Нацбанк застосував заходи впливу до "БТА Банку" та дочки російського "Сбербанку"
Національний банк у жовтні застосував до 2 банків та 14 небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення вимог законодавства у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства.
Про це повідомляє пресслужба регулятора.
"Національний банк України за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінансових установ, а також валютного нагляду в жовтні 2021 року застосовував до 2 банків та 14 небанківських фінансових установ заходи впливу", – йдеться у повідомленні.
Зокрема, заходи впливу застосовано до АТ "БТА Банк". Порушення полягали в неналежному виконанні обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати окремі внутрішні документи банку з питань фінмоніторингу, застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, здійснювати заходи належної перевірки стосовно окремих клієнтів банку.
Також письмове застереження направили АТ "Сбербанк". Порушення полягали у невиконанні обов’язку запобігти проведенню валютної операції за дорученням клієнта (відмовити у проведенні валютної операції), яка не відповідає вимогам валютного законодавства, а також ненаданні банком до НБУ статистики про окремі валютні операції, що здійснювались суб’єктами валютних операцій через цей банк.
Крім того, ПрАТ "СК Аско ДС" було запроваджено штраф у 13 600 грн за порушення строку реєстрації (не пізніше наступного робочого дня з дня виявлення) фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу.
Також були застосовані заходи впливу щодо ПТ "Ломбардія "Ломбард", ТОВ "Інвестмент Корпорейшн", "ТОВ "Діамант-Фінанс", ТОВ "Волинська факторингова Компанія", ТОВ "ФК "Акорд", ТОВ "Фін Капітал", ТОВ "ФК "Фактор", ТОВ "ФК "Фінком Кредит", ТОВ "ФК "Фінпром", ТОВ "КК "Хлібний Край Інвест", ТОВ "Центр Фінансового Лізингу" та ТОВ "ФК "Форза".
