Нацбанк попередив "Приватбанк" та "Ощадбанк" через порушення правил фінмоніторингу
Національний банк України за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, а також валютного нагляду в січні 2022 року застосував заходи впливу до трьох банків та семи небанківських фінансових установ.
Про це повідомляє пресслужба регулятора.
Зокрема, заходи впливу застосували проти державних "Ощадбанку" та "Приватбанку", а також "Полікобанку".
Так, до "Ощадбанку" застосоване письмове застереження: за незабезпечення виявлення фінансових операцій клієнта, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу; а також за невиконання обов’язку на постійній основі з урахуванням ризик-орієнтованих підходів здійснювати належний аналіз фінансових операцій клієнта.
Водночас "Приватбанк" отримав письмове застереження за неналежні виявлення та вжиття заходів щодо окремих клієнтів-публічних діячів, здійснення оцінки ризиків окремих клієнтів. Також банк порушив строки інформування керівника про вжиті заходи з фінансового моніторингу та подав некоректні дані.
Крім того, Нацбанк оштрафував "Приватбанк" на 400 тис. грн за нездійснення належного аналізу фінансових операцій окремих клієнтів та ще на 200 тис. грн за порушення порядку здійснення валютного нагляду за окремими клієнтами.
У Нацбанку додали, що АТ "Полікобанк" має заплатити 234 тис. грн штрафу за невиконання обов’язку на постійній основі здійснювати належний аналіз фінансових операцій клієнтів .
Також за порушення фінансового моніторингу письмові застереження отримали такі компанії як: ТОВ "ФК "Магнат", ТОВ "ФК "Октава Фінанс" ( також штрафи по 151 тис. грн), ФК "Голден Груп" (штраф 17 тис. грн), ТОВ "ФК "Фінанс Експерт" та ТОВ "Фінворк".
