Бывшим зэкам запретят торговать на украинском фондовом рынке

Лица, имеющие непогашенную судимость, скоро не смогут быть собственниками компаний, осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке.

Такая норма содержится в законопроекте, вносящим изменения в закон Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» (законопроект № 7051 подан Кабинетом Министров и будет рассмотрен Верховной Радой в начале ноября).

В случае принятия этих правок, необходимым условием для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, станет отсутствие судимости у собственников компании владеющих более чем 10% акций или уставного капитала.

В законопроекте уточняется, что речь идет о лицах, имеющих непогашенную или не снятую судимость за преступления против собственности в сфере хозяйской деятельности или в сфере служебной деятельности.

Напомним, лицензионными видами деятельности на фондовом рынке в Украине являются: брокерская и дилерская деятельность; андеррайтинг; управление ценными; управление активами; деятельность по управлении ипотечным покрытием; депозитарная деятельность; деятельность хранителя ценных бумаг; деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг; деятельность по организации торговли на фондовом рынке; расчетно-клиринговая деятельность.


Действие закона (в случае его принятия) не будет распространяться на компании, которые получили лицензии до его вступления в силу (планируется, что он вступит через полгода после опубликования).

Несмотря на это, через определенное время судимые собственники всех фондовых компаний вынуждены будут отказаться от прямого владения ими. Дело в том, что в настоящее время срок действия лицензий по всем видам деятельности на фондовом рынке ограничен пятью годами, поэтому для оформления новой лицензии компании вынуждены будут привести состав акционеров (собственников) в соответствии с новой нормой.

Для, реализации нововведения государственные органы обязаны будут предоставлять Госкомиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) информацию о собственниках фондовых компаний.

В ГКЦБФР объясняют необходимость принятия такой правки требованиями членства в FATF (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег).

«Согласно Варшавской конвенции (борьба с отмыванием денег), в странах входящих в FATF, лица имеющие уголовную судимость не должны допускаться к участию в финансовых учреждениях», – объясняет логику внесения правок в закон начальник управления аналитического обеспечения ГКЦБФР Максим Либанов.

Автор: Сергій Яковенко